广州市工业和信息化局关于印发广州市工业和信息化发展基金管理办法的通知

广州市工业和信息化局关于印发广州市工业和信息化发展基金管理办法的通知穗工信规字〔2021〕3号广州市工业和信息化局关于印发广州市工业和信息化发展基金管理办法的通知各区人民政府，各有关单位：　　现将《广州市工业和信息化发展基金管理办法》印发你们，请遵照执行。执行中遇到问题，请径向市工业和信息化局反映。广州市工业和信息化局2021年5月8日广州市工业和信息化发展基金管理办法第一章 总则　　第一条 为推进我市工业和信息化产业高质量发展，依据《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）、《广州市政府投资基金管理办法》（穗财规字〔2020〕2号），结合我市实际，制定本办法。　　第二条 广州市工业和信息化发展基金（下称“发展基金”）由受托制和公司制两部分资金组成，其中受托制资金是指广州市促进工业和信息化产业高质量发展资金中，由市工信局根据预算安排下达的资金，其规模按实际情况确定；公司制资金是指已注入广州产业投资基金管理有限公司的原广州市工业转型升级发展基金。发展基金围绕工业和信息化领域，与国内外知名龙头企业、重点园区运营商共同成立子基金。　　第三条 发展基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险、滚动支持”原则使用。　　第四条 发展基金的托管、运作、退出、监督检查等管理工作适用本办法。　　第五条 发展基金受托制资金由市工信局遴选确定受托管理机构或经市政府批准指定基金受托管理机构。发展基金公司制资金由广州产业投资基金管理有限公司按市工信局要求确定受托管理机构。第二章 受托管理机构　　第六条 市工信局按规定遴选确定受托制资金的受托管理机构，签订委托管理协议。受托管理机构原则上为股权投资类企业，须符合《广州市政府投资基金管理办法》第十四条的相关要求。　　第七条 发展基金受托管理机构按照相关法律法规、市政府有关要求及委托管理协议约定，对发展基金进行管理。在发展基金委托管理协议中应当对发展基金受托管理机构的职责进行明确，主要包括但不限于：　　（一）与合作机构签订投资协议，代表发展基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务，并对子基金进行投后管理监督；　　（二）根据财政资金的管理要求开设资金管理专户和基本户；　　（三）根据本办法、协议及市工信局的指导操作发展基金的退出相关事宜；　　（四）定期向市工信局书面报告子基金运作情况。　　第八条 发展基金受托管理机构应选择在我市具有分支机构的商业银行作为托管银行开设发展基金专户和基本户，对发展基金实行专账管理。托管银行依据托管协议负责账户管理、资金清算、资产保管等事务，对投资活动实施动态监管，托管银行应符合以下条件：　　（一）经国家有关部门核准认定具有基金托管资格的；　　（二）最近三年以上保持良好的财务状况，没有受过行政主管机关或司法机关重大处罚的记录；　　（三）优先考虑与相关政府部门业务合作情况良好的。第三章 子基金组建与运作　　第九条 市工信局根据相关产业领域发展实际，发布申报指南，组织发展基金受托管理机构完成申报机构的专家评审及尽职调查工作。市工信局结合发展基金受托管理机构对合作机构尽职调查的意见，确定子基金合作机构。　　第十条 子基金可采用公司制、有限合伙制、契约制等组织形式，发展基金以股东或有限合伙人等身份出资参与子基金，发展基金对子基金的出资比例最高不超过子基金规模的30%，其中受托制资金出资比例最高不超过子基金规模的20%，且不作为第一大投资人。子基金投资于我市行政区域内企业的金额原则上不低于发展基金出资额的1.5倍，主要投资于广州重点产业及相关园区载体建设等领域。　　我市行政区域内企业包括：　　（一）被投企业的注册地位于广州市内的；　　（二）被投企业在获得投资后，子基金存续期限内将注册地、重要生产经营子公司、主要产品研发子公司设立或迁入广州市内的（需在广州纳入规模企业统计申报），其中新设立或迁入的子公司按实缴注册资本与被投企业获得投资金额较低者计算返投金额，被投企业迁入广州的按投资额的2倍计算返投金额；　　（三）子基金存续期内，被投资企业被广州市范围内注册企业收购的（需在广州纳入规模企业统计申报）。　　第十一条 发展基金受托管理机构将子基金组建方案报市工信局同意后，由发展基金受托管理机构与选定的子基金合作机构发起设立子基金，签订合伙协议等法律文本。　　第十二条 子基金原则上设立在我市行政区域内。全部出资额须在合伙协议等法律文件签署后的两年内到位，可分期缴纳。发展基金对子基金的出资在子基金完成注册手续，且其他出资人完成对应比例出资后，方予以缴付。　　第十三条 子基金不得从事以下业务：　　（一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；　　（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；　　（三）向任何第三方提供赞助、捐赠；　　（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；　　（五）进行承担无限连带责任的对外投资；　　（六）发行信托或集合理财产品募集资金；　　（七）其他国家法律法规禁止从事的业务。　　第十四条 为保证政策导向，发展基金受托管理机构与子基金管理机构在合伙协议等法律文件中应当约定，由发展基金受托管理机构派出代表进入子基金管理机构或子基金的投资决策委员会对子基金运作进行监督，在子基金偏离政策导向等情况下，可行使一票否决权，但不参与子基金管理机构经营业务和日常管理。第四章 退出机制　　第十五条 子基金的存续期原则上不超过10年。　　第十六条 在有受让人的情况下，发展基金受托制资金可适时退出子基金，其他出资人享有优先受让发展基金所持有份额的权利。发展基金受托制资金按以下方式退出：　　（一）受托管理机构所持有子基金实缴份额在3年以内（含3年）的，转让价格参照发展基金受托制资金原始投资额确定；　　（二）受托管理机构所持有子基金实缴份额在3年以上5年以内（含5年）的，如已获得累计分红高于或等于基准收益（基准收益指发展基金所持有实缴份额期间按同期储蓄式国债收益率计算的收益），转让价格参照发展基金受托制资金原始投资额确定；如累计分红低于基准收益，则转让价格不低于原始投资额加上基准收益与累计分红的差额之和；　　（三）受托管理机构所持有子基金实缴份额超过5年的，转让价格按公共财政原则和发展基金受托制资金的运作要求，按照市场化方式退出。　　第十七条 在合作协议中应当约定，有下述情况之一的，发展基金可无需其他出资人同意，选择提前退出：　　（一）投资基金方案确认后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续的；　　（二）政府出资拨付投资基金账户一年以上，基金未开展投资业务的；　　（三）基金投资领域和方向不符合政策目标的；　　（四）基金未按章程约定投资的；　　（五）其他不符合章程约定情形的。　　第十八条 发展基金公司制资金对子基金的出资与其他资本同股同权，并按照市场化方式退出，原广州市工业转型升级发展基金已出资部分按合伙协议的约定执行。　　第十九条 子基金在发生清算（包括解散和破产）时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产按照同股同权原则分配。　　第二十条 发展基金受托制资金退出回收的资金（含分红）应进入受托管理机构开设的资金专户，专户内所有资金由市工信局滚动安排。发展基金公司制资金退出回收的资金对应进入基本存款账户，按《公司法》相关规定市场化运作。发展基金终止后，按财政资金的相关规定办理。第五章 考核与监督　　第二十一条 市工信局应向发展基金受托制资金的受托管理机构支付管理费用。管理费在广州市促进工业和信息化产业高质量发展资金中安排，当年支付上年的费用。发展基金受托制资金的受托管理机构年度考核结果为合格的，管理费按上年度发展基金受托制资金实际管理出资额核定，核定标准如下：　　（一）管理出资额在5亿元以内（含）的部分，按照实际出资额的1.5%计算；　　（二）管理出资额在5亿元以上10亿元以内（含）的部分，按照实际出资额的1%计算；　　（三）管理出资额在10亿元以上的部分，按照实际出资额的0.8%计算。　　发展基金受托制资金的受托管理机构年度考核结果为不合格的，管理费在合格的基础上下浮20%。　　第二十二条 具有以下情形之一的，市工信局另行遴选符合条件的发展基金受托管理机构：　　（一）市工信局对发展基金受托管理机构进行考核，如出现连续两年考核结果为不合格的；　　（二）被撤销、解散、破产等，不再具备本办法规定的资格条件；　　（三）未按照本办法及委托协议履行义务等情况的。　　市工信局每年第一季度按程序组织第三方机构对上年度发展基金运作情况进行审计及绩效评价。　　第二十三条 为保证子基金健康运行，发展基金委托管理协议中应当约定子基金运行中发生违法违规、投资项目退出可能遭受重大损失等重大问题，发展基金受托管理机构在发现后及时向市工信局书面报告。　　第二十四条 市工信局监管中发现发展基金受托管理机构存在或可能存在失职等问题和隐患的，应当向发展基金受托管理机构提出书面整改意见或质询，发展基金受托管理机构及时提出书面整改措施。经认定为违法、失职行为的，发展基金受托管理机构应依法承担相应的法律责任。第六章 附则　　第二十五条 本办法未规定的有关内容，适用《广州市政府投资基金管理办法》（穗财规字〔2020〕2号）的有关规定。　　第二十六条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。《广州市工业和信息化委广州市财政局关于印发广州市“中国制造2025”产业发展资金管理办法和相关配套实施细则的通知》（穗工信规字〔2018〕2号）的附件2《广州市工业和信息化发展基金管理实施细则》同时废止。办法实施前已签署合伙协议的子基金按我市当时的政策文件和协议约定执行。　　附件：1.广州市工业和信息化发展基金申报条件和要求　　2.广州市工业和信息化发展基金申报材料附件1广州市工业和信息化发展基金申报条件和要求　　一、发展基金合作模式　　（一）发展基金通过母基金方式与国内外知名龙头企业、重点园区运营商共同发起设立子基金，子基金可采用有限合伙制等形式，发展基金相应的以有限合伙人（LP）等身份出资。　　（二）发展基金对子基金出资比例不超过子基金规模的30％，其中受托制资金出资比例最高不超过子基金规模的20%，且不作为第一大出资人。　　（三）发展基金对子基金的每期出资款均是在其他出资人完成对应出资后才实施缴付，可分期缴纳。　　（四）子基金的发起设立、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。　　二、申报条件　　（一）申报机构原则上为国内外知名龙头企业、重点园区运营商以及其他在本产业链具有明显带动作用的企业，或为知名龙头企业、重点园区运营商的重要股东、实际控制人直接或者间接控制的股权投资类企业（含创业投资企业，需经律师事务所认定），并由其依法依规负责募集其他资本。　　（二）申报机构可直接作为子基金管理人，也可指定或新设重要股东、实际控制人直接或者间接控制的企业作为子基金管理人。　　子基金管理人须符合以下条件：　　1．在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实收资本不低于1000万元人民币。　　2．已在中国证券投资基金业协会完成管理人登记手续。　　3．具有股权投资或相关业务经验，在拟设立的子基金投资领域有相关的投资案例。主要负责人具备丰富基金管理运作经验，并已取得良好的管理业绩，且至少有3名具备3年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员。　　4．管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。　　5．基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近三年无重大违法行为。　　6．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。　　（三）子基金必须在广州市行政区域内，鼓励子基金管理机构设立在广州。　　三、重点支持领域　　围绕广州工业和信息化高质量发展主要产业领域，并优先支持政府战略性产业。具体产业领域包括但不限于：　　汽车、电子信息制造、绿色石化和新材料、生物医药及高端医疗器械、高端装备制造、节能环保、新能源、纺织服装、美妆日化、箱包皮具、珠宝首饰、食品饮料、半导体与集成电路、超高清视频和新型显示、软件和信创、人工智能、工业互联网、互联网与电商、5G和卫星通信应用、车联网和自动驾驶、数字创意（游戏电竞）。　　四、子基金的管理要求　　（一）子基金的存续期原则上不超过10年。　　（二）所有投资者均以货币形式出资，且全部出资额须在《合伙协议》签署后的两年内到位。　　（三）发展基金受托管理机构向子基金派驻投资决策委员会委员对子基金的投资进行监督。子基金拟投资项目提交其投资决策委员会前，发展基金受托管理机构需对项目进行合规性审查，对违法、违规、偏离政策导向和违反合伙协议的事项，受托管理机构具有一票否决权。　　（四）托管银行接受子基金管理人委托并签订资金托管协议，按照协议约定对子基金托管专户和基本户进行管理。子基金托管银行需要发展基金受托管理机构出具的合规性审查报告才能划拨投资款项。　　五、发展基金退出方式　　（一）在有受让人的情况下，发展基金受托制资金可适时退出子基金，其他出资人享有优先受让发展基金所持有份额的权利。发展基金受托制资金按以下方式退出：　　1.受托管理机构所持有子基金实缴份额在3年以内（含3年）的，转让价格参照发展基金受托制资金原始投资额确定；　　2.受托管理机构所持有子基金实缴份额在3年以上5年以内（含5年）的，如已获得累计分红高于或等于基准收益（基准收益指发展基金所持有实缴份额期间按同期储蓄式国债收益率计算的收益），转让价格参照发展基金受托制资金原始投资额确定；如累计分红低于基准收益，则转让价格不低于原始投资额加上基准收益与累计分红的差额之和；　　3.受托管理机构所持有子基金实缴份额超过5年的，转让价格按公共财政原则和发展基金受托制资金的运作要求，按照市场化方式退出。　　（二）发展基金公司制资金对子基金的出资与其他资本同股同权，并按照市场化方式退出。　　（三）子基金发生清算时（包括解散和破产），按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产按照同股同权原则分配。　　（四）在合作协议中应当约定，有下述情况之一的，发展基金可无需其他出资人同意，选择提前退出：　　1．子基金组建方案获得批复后超过一年，未按规定程序要求完成设立手续的；　　2．政府出资拨付子基金账户一年以上，子基金未开展投资业务的；　　3．子基金投资领域和方向不符合政策目标的；　　4．子基金未按合伙协议约定投资的；　　5．其他不符合约定情形的。　　六、申请材料　　（一）请按照广州市工业和信息化发展基金申报材料规定的内容提交申请。　　（二）申报材料纸质版一式三份（用A4纸张标准准备），全部提交报送至广州市工业和信息化局中小企业处，联系人：【 】，联系电话：【 】，地址：广州市府前路1号市府大院综合楼702，电子版请发送至邮箱【 】。　　受托管理机构联系人：【 】，联系电话：【  】　　（三）受理时间：实行常年受理、集中评审机制，原则上每年4月和9月左右各组织一次专家评审。广州市工业和信息化局附件2（封面）广州市工业和信息化发展基金申报材料（模板）（需加盖公章）　　申请机构：　　子基金管理人：　　申请时间：　　联系人：　　联系电话：　　联系地址：申请材料真实性声明本企业在此郑重承诺：本企业提供的项目材料真实可靠，无任何虚假成份，对所报项目资料的真实性负责并承担相应的责任。特此承诺！企业盖章年  月   日（申请书）广州市工业和信息化发展基金合作机构申请书广州市工业和信息化局：为全面推进广州市工业和信息化产业高质量发展，同时，为完善股权投资发展环境，吸引优秀人才和业内优秀股权投资机构来穗发展，增强广州国家重要中心城市的金融服务功能，本单位拟申请成为广州市工业和信息化发展基金合作机构。现提交相关申请材料，请审阅。附件：1.申请机构登记表；2.申请机构主要管理人员情况；3.申请机构营业执照及副本复印件；4.申请机构备案证明和有效期内的年检通过通知；5.申请机构内部制度文件；6.申请机构业绩相关证明材料；7.申请机构最近三年经营情况（表）及审计报告；8.申请机构有关诉讼或有风险事项说明；9.申请机构股东会或董事会决议；10.子基金管理人主要管理人员情况；11.子基金管理人营业执照及副本复印件；12.子基金管理人章程；13.子基金设立方案；14.被投资企业列表；15.其它需说明事项。注：1.如申请机构与子基金管理人一致，则10、11、12项无需重复提供。2.请按上述顺序依次编排材料，复印件须注明与原件相符并盖公章。单位（公章）年  月  日联系人：    ；联系电话：        ；手机：公开方式：主动公开