广州市工业转型升级发展基金有限公司揭牌仪式顺利举行 11月15日，广州创新创业展在广州召开。在广州创新创业展上，广州市工业转型升级发展基金有限公司举行了揭牌仪式。广州市人大常委会主任陈建华、市委常委周亚伟、市工信委主任赵军明、广州基金董事长韩颖共同揭牌。市发展改革委、市财政局、市国资委、市金融局、各区中小微企业主管部门等领导，多家金融机构、投资管理机构及企业代表出席了仪式。 创新政府引导基金运作模式 小投入撬动大资本 为推动广州市工业转型升级，近期广州市财政出资成立了广州市工业转型升级发展基金。广州市工业转型升级发展基金创造性地采用了公司制的运营方式，由广州市财政向广州基金增资15亿元，设立一家全资控股基金公司——广州市工业转型升级发展基金有限公司。 广州工业基金采用公司制的运营方式，以独立法人的方式使广州工业基金在《广州市工业转型升级发展基金管理暂行办法》的指导下循环使用，逐级放大，不断为广州工业转型升级输血。成立不到一年，广州工业基金有效地发挥了财政资金的杠杆作用，联动银行、保险、信托等金融机构发起了百亿级的广州工业转型升级母基金。 当日活动现场，广州基金首席投资官、广州工业基金董事长林耀军与工商银行、民生银行、珠江人寿、平安信托等12家金融机构签定了战略合作框架协议，以15亿政府引导基金撬动了360亿金融资本，广州工业转型升级发展基金375亿的母基金战略合作扬帆起航，吹响了全面深入助推广州工业转型升级的号角。 政策让利足 助区域投融资环境改善 自2015年底市政府决定设立广州工业基金以来，广州市工信委在制度设计、运作方式、优化政策等方面，积极征求各方意见，制定发布了《广州市工业转型升级发展基金管理暂行办法》，作为广州工业转型升级发展基金的运作指导纲领。其中，广州工业基金采用伞形结构，母子基金运作模式，既保证了政策引导性，又兼顾了市场灵活性。一方面，积极发挥财政资金引导效应，另一方面，通过与子基金管理机构合作模式加大企业股权投资力度，积极推动作为国有股权投资机构的“混改”步调，探索国有资本与民营资本融合发展的新模式，加快实现广州市工业转型升级发展的战略目标。 广州工业基金采用的充分让利机制也吸引了大批社会资本的参与。同时，作为广州基金的全资子公司，广州工业转型升级发展基金具有强大的信用优势。广州基金是广州市委、市政府为推进产业转型升级、放大财政资金引导效应、带动社会投资、强化区域金融中心地位，专门成立的产业投融资平台，承担着引导广州产业发展的重要使命。作为一家拥有千亿级的资产管理规模、全金融产业链的国有产业基金平台，广州基金充分发挥综合投融资平台的作用，依托其在金融行业的影响力和资源优势，更专业更高效的运营和管理广州工业基金。 “广州工业基金的诞生，不仅仅是广州工业产业转型升级的机遇，也是银行转型的机遇，从长远来看政府引导基金将改善区域投融资环境。”民生银行广州分行行长黄红日如是说。 4家优秀子基金管理机构签约 精准聚焦广州工业转型八大领域 在完成百亿级体量母基金资金池的同时，广州工业基金面向社会公开遴选了优质的社会资本设立子基金，子基金采用股权投资等市场化方式，精准投资一些创新产业等。 活动当日，广州工业基金与首批子基金朴素资本、汇垠澳丰、百川财富、粤益投资子基金管理机构签订子基金《合作意向书》，子基金规模近30亿。据悉，预计到2016年底，子基金规模将近百亿，重点投资于广州工业发展的创新领域，投资一批广州市新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械行业企业。 当日活动现场，子基金管理机构还与亿航智能、晶华光学，创显科教、爱拍科技签署投资意向书。据介绍，上述四家企业均在工业转型升级领域具较强代表性。 其中，亿航智能是一家以科技创新为导向，集研发、生产和销售为一体的智能飞行器公司。晶华光学是一家从事精密光学仪器及核心元器件的研发、生产、销售的国际化集团公司。创显科教专注于触控一体机，显示设备的研发与制造，力图打造国内领先的“硬件＋软件＋服务”产品体系。爱拍科技则是目前国内最大的达人原创视频社区，现注册用户已超过3000万，位列中国百强网站。 既赛千里马又赛伯乐 放大引导基金效应 值得关注的是，广州工业基金在市场化母基金运作模式的探索中，不断创新机制，吸引优秀的投资管理机构设立子基金，投资于广州工业转型升级领域。第二批子基金吸引到IDG资本、九鼎投资、中科招商、硅谷天堂等业界知名的基金管理机构参与。按照《广州市工业转型升级发展基金管理暂行办法》，子基金管理机构筛选有严格的标准和门槛，此外，广州工业基金在筛选管理机构时，也会重点关注子基金管理机构的股东背景、行业地位、经营管理团队素质、基金管理规模、投资管理业绩、投研能力、项目投资情况、项目储备情况、风险控制投资决策机制、投后管理增值服务等方面。 林耀军表示，“以政府引导基金和各大金融机构为支撑的母基金战略合作，将按照严格的市场标准筛选国内顶级的“伯乐”，让伯乐去选马赛马，只有这样，政府引导基金才实现金融资本、社会资本和产业融合，放大政府引导基金的效应。”首批子基金中的粤益投资是社会投资管理机构，专注于新材料领域的投资，在合作谈判中，对政府这种让利性引导基金表示强烈的兴趣，同时又在决策流程和机制灵活性方面表现出了多重担忧。“我们认为这个问题将会普遍存在于和社会机构合作中，经过十几轮的谈判，用适配的灵活性和高度的专业性来打消子基金管理机构的疑虑。广州工业基金作为政府引导基金，在子基金投资决策机制中引入观察员制度，通过事前合规审查以及派驻观察员列席投决会等措施，兼顾风险控制和灵活性。” 金羊领军计划工业4．0路演中心为资本增值 构建广州工业转型生态圈 广州工业转型升级发展基金还将打造金羊领军计划、工业4．0路演中心，为“募投管退”提供全增值服务，引导资本与广州工业转型的无缝对接和全面优化，构建广州工业转型的良性生态圈。广州工业基金将通过开展有针对性的集中帮扶，凝聚培养一批具有战略眼光、国际视野、现代企业经营理念、富有社会责任感的高新产业创新创业领军企业家人才，搭建社群内生态，打造一个高忠诚、高黏性的高新产业体系创新领军企业家社群。此外，广州工业基金还将推动企业、高校、科研院所、创新平台联合建立产学研用协同创新平台，共同开发新产品、新技术，提升集成创新能力；积极利用广州制造业与国外科技创新项目对接合作平台，引导企业开展协同创新、协同制造。“以政府之力引导工业转型，以资本之力助力转型升级，广州工业基金在探索广州工业转型升级的路上，迈出了坚实的步伐，必将对广州工业转型升级产生积极有效的影响及促进作用。”广州工业基金必将为广州产业转型升级带来积极影响。林耀军表示：“我们计划在3年内实现管理资产规模过百亿，培育数十家极具行业代表性的子基金，吸引有实力的一批社会投资管理机构落地广州，打造广州工业转型升级投融资生态平台，全面推动广州工业转型升级。”