广州市金融工作局2016年度行政执法数据 目   录 第一部分 广州市金融工作局概况一、部门主要职能二、部门法定执法职责第二部分 广州市金融工作局2016年度行政执法数据表一、行政处罚实施情况统计表二、行政许可实施情况统计表三、行政强制实施情况统计表四、其他行政执法行为实施情况统计表第三部分 广州市金融工作局2016年度行政执法情况说明        第一部分 广州市金融工作局2016年度概况 一、广州市金融工作局2016年度主要职能广州市金融工作局是市（区）政府主管金融的工作部门。广州市金融工作局主要职能为：（一）贯彻执行国家、省和市关于金融工作的方针政策和法律法规，起草有关地方性法规、规章草案，拟订金融产业发展政策与规划并组织实施。    （二）指导全市金融改革创新，指导协调广州区域金融中心和金融改革创新综合试验区、金融功能区等建设工作；负责金融招商工作，负责引进国内外金融机构和金融配套服务机构的工作；负责根据相关政策规定开展金融总部企业认定工作。（三）培育和发展农村金融服务体系，承担对小额贷款公司、融资性担保机构进行市场监管和风险处置的责任。（四）推进多层次资本市场发展，培育和监管产权交易、股权交易、柜台交易市场等区域性金融市场；培育和监管全市股权投资发展，负责对本市股权投资企业和股权投资管理企业进行业务指导。（五）指导和推进企业改制上市；协助国家证券监管机构做好上市公司的规范发展工作；指导、协调发行债券等相关融资工作。（六）协助和支持中央驻粤金融监管部门加强对金融机构及行业自律组织的监管；负责地方政府与各类金融机构及其驻穗机构的联系，牵头建立健全金融机构与政府的沟通协调机制，承担为驻穗金融机构提供相关服务的责任。（七）推进保险业改革创新，培育发展保险市场；协调推进地方保险业金融机构的改革发展工作，并做好风险防范、化解和处置工作；引导商业保险资金投资基础设施和重点项目建设。（八）会同有关部门防范、处置、化解市属金融机构金融风险；协助和支持中央驻粤金融监管机构防范、处置、化解金融机构的风险；建立金融风险预警体系，组织协调金融突发事件应急工作，参与建设金融信用体系；配合有关部门查处、打击非法金融机构和非法金融业务活动。（九）负责区域金融合作及深化穗港澳台金融合作的工作，开展国际金融交流与合作。（十）承办市委、市政府交办的其他事项。二、广州市金融工作局法定执法职责（一）行政处罚0项；（二）行政许可1项；（三）行政强制0项；（四）行政征收0项；（五）行政检查0项；（六）行政裁决0项；（七）行政给付0项；（八）行政确认0项；（九）行政奖励0项；（十）其他行政执法职权0项。（以市、区政府部门权责清单为准。）第二部分 广州市金融工作局2016年度行政执法数据表 表一广州市金融工作局年度行政处罚实施情况统计表  序号 单位名称 行政处罚实施数量（宗） 警告 罚款 没收违法 所得、没收 非法财物 暂扣许可证、执照 责令停产停业 吊销许可证、执照 行政 拘留 其他行政处罚 合计（宗） 罚没金额（万元） 1 广州市金融工作局（本部） 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 XX部门下属执法单位之一                     3 XX部门下属执法单位之二                     …… XX部门下属执法单位之……                     合计 0 0  说明：1. 行政处罚实施数量的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间作出行政处罚决定的数量。2. 单处一个类别行政处罚的，计入相应的行政处罚类别；并处两种以上行政处罚的，算一宗行政处罚，计入最重的行政处罚类别。如“没收违法所得，并处罚款”，计入“没收违法所得、没收非法财物”类别；并处明确类别的行政处罚和其他行政处罚的，计入明确类别的行政处罚，如“处罚款，并处其他行政处罚”，计入“罚款”类别。行政处罚类别从轻到重的顺序：（1）警告，（2）罚款，（3）没收违法所得、没收非法财物，（4）暂扣许可证、执照，（5）责令停产停业，（6）吊销许可证、执照，（7）行政拘留。3. “没收违法所得、没收非法财物”能确定金额的，计入“罚没金额”；不能确定金额的，不计入“罚没金额”。4. “罚没金额”以处罚决定书确定的金额为准。 表二广州市金融工作局2016年度行政许可实施情况统计表  序号 单位名称 行政许可实施数量（宗） 申请数量 受理数量 许可数量 不予许可数量 撤销许可数量 1 广州市金融工作局（本部） 20 20 20 0 0 2 XX部门下属执法单位之一           3 XX部门下属执法单位之二           …… XX部门下属执法单位之……           合计 20 20 20 0 0  说明：1. “申请数量”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间许可机关收到当事人许可申请的数量。2. “受理数量”、“许可数量”、“不予许可数量”、“撤销许可数量”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间许可机关作出受理决定、许可决定、不予许可决定和撤销许可决定的数量。    表三广州市金融工作局2016年度行政强制实施情况统计表  序号 单位名称 行政强制措施实施数量（宗） 行政强制执行实施数量（宗） 合计 查封场所、设施或者财物 扣押财物 冻结存款、汇款 其他行政强制措施 加处罚款或者滞纳金 划拨存款、汇款 拍卖或者依法处理查封、扣押的场所、设施或者财物 排除妨碍、恢复原状 代履行 其他强制执行 申请法院强制执行 1 广州市金融工作局（本部） 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 XX部门下属执法单位之一                         3 XX部门下属执法单位之二                         …… XX部门下属执法单位之……                         合计 0  说明：1. “行政强制措施实施数量”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间作出“查封场所、设施或者财物”、“扣押财务”、“冻结存款、汇款”或者“其他行政强制措施”决定的数量。2. “行政强制执行实施数量” 的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间“加处罚款或者滞纳金”、“划拨存款、汇款”、“拍卖或者依法处理查封、扣押的场所、设施或者财物”、“排除妨碍、恢复原状”、“代履行”和“其他强制执行”等执行完毕或者终结执行的数量。3.“申请法院强制执行”数量的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间向法院申请强制执行的数量，时间以申请日期为准。        表四广州市金融工作局2016年度其他行政执法行为实施情况统计表  序号 单位名称 行政征收 行政检查 行政裁决 行政给付 行政确认 行政奖励 其他行政执法行为 次数 征收总金额（万元） 次数 次数 涉及金额 （万元） 次数 给付总金额（万元） 次数 次数 奖励总金额（万元） 宗数 1 广州市金融工作局（本部） 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 XX部门下属执法单位之一                       3 XX部门下属执法单位之二                       …… XX部门下属执法单位之……                       合计 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0  说明：1. “行政征收次数”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间征收完毕的数量。2. “行政检查次数”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间开展行政检查的次数。检查1个检查对象，有完整、详细的检查记录，计为检查1次。无特定检查对象的巡查、巡逻，无完整、详细检查记录，检查后作出行政处罚等其他行政执法行为的，均不计为检查次数。3. “行政裁决次数”、“行政确认次数”、“行政奖励次数”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间作出行政裁决、行政确认、行政奖励决定的数量。4. “行政给付次数”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间给付完毕的数量。5. “其他行政执法行为”的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间完成的宗数。第三部分 广州市金融工作局2016年度行政执法情况说明 一、行政处罚实施情况说明广州市金融工作局2016年度行政处罚总数为0宗，罚没收入0元。本部门2016年度行政处罚被申请行政复议0宗，占行政处罚总数的0%；行政复议决定撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政处罚总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政处罚总数的0%。本部门2016年度行政处罚直接被提起行政诉讼0宗，占行政处罚总数的0%；判决撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政处罚总数的0%。二、行政许可实施情况说明本部门2016年度行政许可申请总数为35宗，予以许可35宗。本部门2016年度行政许可（含不予受理、予以许可和不予许可）被申请行政复议0宗，占行政许可申请总数的0%；行政复议决定履行法定职责、撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政许可申请总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政许可申请总数的0%。本部门2016年度行政许可（含不予受理、予以许可和不予许可）直接被提起行政诉讼0宗，占行政许可申请总数的0%；判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政许可申请总数的0%。三、行政强制实施情况说明本部门2016年度行政强制总数为0宗。本部门2016年度行政强制被申请行政复议0宗，占行政强制总数的0%；行政复议决定撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政强制总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政强制总数的0%。本部门2016年度行政强制直接被提起行政诉讼0宗，占行政强制总数的0%；判决撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政强制总数的0%。四、行政征收实施情况说明本部门2016年度行政征收总数为0次，征收总金额0元。本部门2016年度行政征收被申请行政复议0宗，占行政征收总数的0%；行政复议决定撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政征收总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政征收总数的0%。本部门2016年度行政征收直接被提起行政诉讼0宗，占行政征收总数的0%；判决撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政征收总数的0%。五、行政检查实施情况说明本部门2016年度行政检查总数为0次。本部门2016年度行政检查被申请行政复议0宗，占行政检查总数的0%；行政复议决定确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政检查总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决确认违法0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政检查总数的0%。本部门2016年度行政检查直接被提起行政诉讼0宗，占行政检查总数的0%；判决确认违法0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政检查总数的0%。六、行政裁决实施情况说明本部门2016年度行政裁决总数为0次，涉及总金额0元。七、行政给付实施情况说明本部门2016年度行政给付总数为0次，给付总金额0元。本部门2016年度行政给付被申请行政复议0宗，占行政给付总数的0%；行政复议决定履行法定职责、撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政给付总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决履行法定职责、履行给付职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政给付总数的0%。本部门2016年度行政给付直接被提起行政诉讼0宗，占行政给付总数的0%；判决履行法定职责、履行给付职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政给付总数的0%。八、行政确认实施情况说明本部门2016年度行政确认总数为0次。本部门2016年度行政确认被申请行政复议0宗，占行政确认总数的0%；行政复议决定履行法定职责、撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政确认总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政确认总数的0%。本部门2016年度行政确认直接被提起行政诉讼0宗，占行政确认总数的0%；判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政确认总数的0%。九、行政奖励实施情况说明本部门2016年度行政奖励总数为0次。本部门2016年度行政奖励被申请行政复议0宗，占行政奖励总数的0%；行政复议决定履行法定职责、撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占行政奖励总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占行政奖励总数的0%。本部门2016年度行政奖励直接被提起行政诉讼0宗，占行政奖励总数的0%；判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占行政奖励总数的0%。十、其他行政执法行为实施情况说明本部门2016年度其他行政执法行为总数为0宗。本部门2016年度其他行政执法行为被申请行政复议0宗，占其他行政执法行为总数的0%；行政复议决定履行法定职责、撤销、变更或者确认违法0宗，占被申请行政复议宗数的0%，占其他行政执法行为总数的0%。行政复议后又被提起行政诉讼0宗，判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占行政复议后又被提起行政诉讼宗数的0%，占其他行政执法行为总数的0%。本部门2016年度其他行政执法行为直接被提起行政诉讼0宗，占其他行政执法行为总数的0%；判决履行法定职责、撤销、部分撤销、变更、确认违法或者确认无效0宗，占直接被提起行政诉讼宗数的0%，占其他行政执法行为总数的0%。（注：“被申请行政复议和被提起行政诉讼”数量的统计范围为统计年度1月1日至12月31日期间作出复议决定和生效判决的数量。）